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El Senado acaba de comenzar el estudio del proyecto que modifica la ley 19.913 sobre prevención del lavado de activos y financiamiento del terrorismo (LA/FT), agregando nuevas personas naturales y jurídicas obligadas a informar sobre operaciones sospechosas que adviertan en el ejercicio de sus actividades, esto es, una ampliación de los sujetos obligados. Se trata de automotoras y comercializadoras de vehículos nuevos y/o usados, empresas dedicadas a la transferencia de dinero al exterior y empresas de leasing y arriendo de vehículos. De aprobarse esta iniciativa, que se encuentra en su segundo trámite constitucional, se asignarán importantes exigencias a los nuevos sujetos obligados.
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#LEYES El día 13 de abril recién pasado entró en vigor luego de su publicación en el Diario Oficial la Ley N° 21.314, que establece nuevas exigencias de transparencia y refuerza las responsabilidades de los agentes de los mercados, regula la asesoría previsional, y otras materias que indica. Esta normativa incluye modificaciones a la Ley 19.913 que inciden en aspectos relevantes de cumplimiento normativo, que te invitamos a revisar en la siguiente Alerta Legal elaborada por BCP Abogados.
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Esta semana la Unidad de Análisis Financiero dio a conocer su Informe Estadístico 2020. ¿Cómo respondieron los sujetos obligados a las exigencias de la ley 19.913?
- Se recibieron 6.201 reportes de operaciones sospechosas (ROS), lo que representa un aumento de 29,2% en comparación con el año anterior.
- Nueve sectores económicos concentraron los ROS: Bancos (51%), AFP (15%), corredoras de bolsas de valores (6,7%), cajas de compensación (6,5%), las emisoras u operadoras de tarjetas de crédito, tarjetas de pago con provisión de fondos, o cualquier otro sistema similar a los referidos medios de pago (4,1%), cooperativas de ahorro y crédito (2,3%), empresas de transferencia de dinero (2,2%), los casinos de juego (2,0%) y las compañías de seguros (1,8%).
- Las fiscalizaciones remotas del período se concentraron en empresas de gestión inmobiliaria, corredoras de propiedades, las empresas de factoring, administradoras generales de fondos y las administradoras de fondos de inversión.
- En 2020, se iniciaron 62 procesos sancionatarios contra empresas y se cerraron 58 procesos que estaban en curso. De estos, 46 resultaron con amonestación escrita y multa, 9 fueron archivados, 2 recibieron amonestación escrita y 1 fue absuelto.
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#CONVERSATORIO Los días 27 y 28 de abril la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Católica de Chile llevará a cabo un webinar en el que profesores de derecho penal de distintas universidades conversarán acera de la política criminal que sustenta el proyecto de reforma a los delitos económicos que se tramita actualmente en el Congreso. Esta actividad incluirá a profesores redactores del proyecto y contará con la participación de dos miembros de BCP Abogados en su calidad de profesores de derecho penal de la referida universidad: Juan Ignacio Piña abordará el tema “La nueva regulación de la responsabilidad penal de la persona jurídica: delitos, mecanismos de control y modelos de prevención” y Rodrigo Aldoney el tema “El concepto de delito económico: ¿combate contra la impunidad o excesos punitivos?”. Los invitamos a ser parte de este encuentro.
Información y registro gratuito
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#DIGNIDAD Nuestro socio Francisco Cox publicó la columna "La Dignidad como piedra angular", en que propone dotar de contenido a un término que ha estado al centro del debate público, para orientar las decisiones que se deban adoptar en el proceso de elaboración de una Nueva Constitución.
Leer la columna
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#OBSERVATORIO Nuestro equipo de compliance lanzó el Observatorio BCP del Sistema de Prevención de Lavado de Activos. En su primer reporte presentó un análisis de sanciones aplicadas por la UAF entre 2015 y 2019. Los resultados fueron analizados en un webinar que contó con más de 120 asistentes.
Ver video del evento
Descarga el reporte
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En BCP Abogados estamos a tu disposición para ampliar las materias que tratamos en este newsletter, como también para profundizar en cualquier aspecto que motive consultas o dudas en relación al cumplimiento de la Ley 19.913 para prevenir el lavado de activos y Ley 20.393 sobre responsabilidad penal de las personas jurídicas. Te invitamos a canalizarlas con nuestro equipo de compliance para seguir en contacto.
En BCP Abogados somos especialistas en la elaboración de planes a la medida de cada organización para implementar y supervisar modelos de prevención de delitos y sistemas de prevención de lavado de activos. Entregamos soluciones a las exigencias en materia de compliance y contribuimos a una cultura de integridad corporativa
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CONSULTAS
Iván Millán Gutiérrez
Codirector Compliance
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